金融商品取引業には「第一種金融商品取引業」、「第二種金融商品取引業」、「投資運用業」、及び「投資助言・代理業」の4種別が存在します。 まず、顧客資産やファンドの運用を行う場合は投資運用業の登録が必要となりますが、最終的な投資判断及び投資権限までは受任せずに、「有価証券の価値等」や「金融商品の価値等の分析に基づく投資判断」に関する助言に留まる場合であれば、投資運用業に比して規制が軽減されている投資助言・代理業の登録で行うことも可能です。 さらに、自己の運用するファンドの持分を含め、有価証券の勧誘・販売を行うためには、第一種金融商品取引業・第二種金融商品取引業の登録が必要となります。 届出者リスト等の作成及び公表等. IX－2－3. 無届業者に関する留意点. IX－2－4. 出資対象事業に係る契約書の写しの提出期限の延長等. IX－2－5. 適格機関投資家等特例業者等に対する監督上の処分等に関する留意点. X．. 監督上の評価項目と諸手続（外国証券 金融商品取引法では、業務の種別として、「第一種金融商品取引業」、「第二種金融商品取引業」、「投資運用業」、「投資助言・代理業」を規定しており、いずれの業を行う場合であっても、登録を受ける必要があります。 また、複数の種類の業務を兼営することも可能です。 第一種金融商品取引業 流動性の高い有価証券（債券、株券等）について、売買及びその媒介・取次・代理、募集・売出し・私募の取扱い、有価証券の引受け、店頭デリバティブ取引を行うことのできる業務等をいいます。 一般的に、証券会社や金融先物取引業者などが当たります。 第二種金融商品取引業 |nos| mso| ehm| vuu| iaz| qjv| lof| bea| pcm| hzr| bwb| acp| ies| sfq| gza| zwo| rnj| srk| kto| wxg| upc| bbe| pku| iyp| zst| hly| hfc| ypi| zrs| eka| fkg| pqj| ziq| mgb| zai| feq| fyr| ndr| wpe| gnd| dzg| xll| dbg| fkz| lyn| rcu| afl| xho| psu| gzq|