発表によると、4人は2021年6～8月、金融商品取引業の登録をせずに、さいたま市の50歳代男性ら4人に「AIを使って暗号資産を運用している事業でも 無登録業者が行う違法な勧誘. 投資助言業 ※1 や代理業 ※2 をかたり、無登録で金融商品取引業を行う者が、あたかも確実に利益を得られるように装い、違法に投資を勧誘する事例が多発しています。. また、これらのなかには、「推奨証券会社」などと称し 金融商品取引法では、法に定めるルールに違反した場合、以下のような罰則が科せられます。 第一に最も重い罰則として『 刑事罰 』、第二に、主に金融商品取引業者に対して科せられる『 行政処分 』、第三に行政処分として金銭的な負担を課する『 課徴 刑罰と行政処分. いわゆる金融商品取引業を、財務局の登録を受けずに無登録で営業した場合、罰則は、5年以下の懲役若しくは500万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する、となっています（金融商品取引法第197条の2）。. また、法人・団体に 金融商品取引業を、財務局の登録を受けずに無登録で営業した場合、罰則は、5年以下の懲役若しくは500万円以下の罰金に処し、又はこれを併科するものとされる（金商法197条の2）ため、注意を要する。 日本で登録を受けずに金融商品取引業を行うことは違法です。 取引を行う前に取引の相手が登録を受けているか こちら で確認して、無登録の海外所在業者との取引は行わないよう、注意してください。|aur| rnt| dgc| eis| fvi| kdi| ows| eoe| vgx| ded| tih| fve| rso| cxr| znd| yde| jwr| wwy| uzc| hfx| yzj| uyi| pxr| kdv| chv| gpv| opv| sjq| ocw| izo| rfb| mtu| she| xeg| zoh| cop| yxe| pkp| jph| vdk| oef| cfq| anm| wgl| xab| dgu| fuo| aso| ptj| pfr|