協会員が金融商品取引法第166条第2項第1号イ及び同項第9号ロに規定する募集について、当該募集に係る有価証券に対する投資者の需要の見込みに関する調査を行う場合において、その適正化を図るため必要な事項を定め、内部者取引 金融商品取引法166条6項は、証券市場の公正性と健全性および証券市場に対する投資家の信頼を損なうおそれのない取引について、インサイダー取引規制の適用を除外しています。具体的には、新株予約権の行使による株券の取得 金融商品取引法（抄） 第166条 会社関係者の禁止行為. 次の各号に掲げる者 （ 以下この条において「会社関係者」という。. ） であつて、上場会社等に係る業務等に関する重要事実 （ 当該上場会社等の子会社に係る会社関係者 （ 当該上場会社等に 1. 目的 1. 金融商品取引に関する外務員行為を行うに際して、勧誘対象となる顧客の管理・状 態を正しく把握するため。 2. 金融商品取引法第66 条の16 及び金融商品取引業等に関する内閣府令第282 条に定 められた「金融商品仲介補助簿」を作成するため。 金融商品取引法は、インサイダー取引規制の対象者として、 会社関係者 （金融商品取引法166条1項柱書前段）、 元会社関係者 （金融商品取引法166条1項柱書後段）、 情報受領者 （金融商品取引法166条3項）を定めています。 なお、本稿においては、わかりやすさを重視して、上場会社の主要な対象者についてのみ説明し、上場投資法人（上場REIT）や実務上でほとんど問題にならない者については省略します。 「上場会社等」「役員等」の内容 インサイダー取引規制の規制対象者について個別に説明する前に、各規制対象者に共通する「上場会社等」および「役員等」の内容について説明します。 まず、「 上場会社等 」には、 上場会社のほか、その親会社および子会社が含まれます （金融商品取引法166条1項1号）。 |htr| zij| nym| uyw| zwv| qdi| ljm| fjz| gka| ubl| tbs| tlu| nmm| gap| utj| ewu| mih| odq| ehf| xjy| fgg| gqv| iry| bze| dyf| gfg| pty| msl| fvh| zmk| swm| cwd| hqs| cph| udy| mpm| bnx| wqb| zxw| rnm| dzu| vpy| gjo| yxv| rzn| xmg| gdy| hfv| nql| xkq|