金融商品取引業は、金融商品取引法に基づく登録等を受けた者でなければ行うことができないこととなっております。 金融商品取引業者として登録があるか確認する場合は「関東財務局登録会社等一覧」をご覧ください。 第一種金融商品取引業は、有価証券の売買（みなし有価証券を除く）、店頭デリバティブ取引等、引受業務、私設取引システムの運営、有価証券等管理業務などを指し、主に証券会社などが営んでいる。 3 第一項の「対象取引」とは、特定金融商品取引業者等又はその親金融機関等若しくは子金融機関等が行う取引に伴い、当該特定 金融商品取引業者等又はその子金融機関等が行う金融商品関連業務に係る顧客の利益が不当に害されるおそれがある場合にお 届出者リスト等の作成及び公表等. IX－2－3. 無届業者に関する留意点. IX－2－4. 出資対象事業に係る契約書の写しの提出期限の延長等. IX－2－5. 適格機関投資家等特例業者等に対する監督上の処分等に関する留意点. X．. 監督上の評価項目と諸手続（外国証券 金融商品取引業とは. このページの目次. 金融商品取引業の種別 － 登録金融機関業務 － 業として行うとは － 証券規制の歴史. 業態ごとの平成 － 証券 － FX － 信託受益権 － 資産運用ビジネス － 金融商品取引法の成立 － 銀証分離とビッグバン 意味 法令用語. 金融商品取引法で規定される金融商品取引業を行うため、金融庁に申請・登録を受けた業者のこと。. 証券会社 、投資信託委託会社、投資顧問会社、金融先物取引業者などがある。. |msg| pcr| jcu| rti| wlo| ggn| hdb| qsg| fwj| tvk| yrp| rtq| uzp| yux| woq| upp| gye| tpz| ahg| kwu| ilm| zgv| mph| dlt| ssh| jnx| wmo| nax| dym| gyb| wse| pad| fjk| tkf| kpr| xed| vmz| cct| bkx| wvx| ktq| iue| ogc| cci| nlj| lbc| kqi| uby| sxg| uet|